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全球动态:2023年证券从业金融市场基础知识题库优秀

2023-04-22 18:32:36 | 来源:教育快报网

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(资料图片)

证券从业金融市场基础知识题库篇一

a.面值

b.市场价格

c.内在价值

d.清算价值

正确答案是:a,

解析

股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。

2、我国证券市场的监管目标不包括()。

a.降低非系统性风险

b.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营

c.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序

d.根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

正确答案是:a,

解析

我 国证券市场的监管目标是:(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依 法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易 规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

3、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为()。

a.未来收益证券化和信贷资产证券化

b.境内资产证券化和境外资产证券化

c.境内资产证券化和离岸资产证券化

d.股权型证券化和债权型证券化

正确答案是:c,

解析

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

4、无担保债券也被称为()

a.抵押债券

b.质押债券

c.信用债券

d.保证债券

正确答案是:c,

解析

无担保债券也被称为信用债券。

5、中小企业私募债的发行审核采取(),审批周期更快。

a.审批制

b.备案制

c.注册制

d.核准制

正确答案是:b,

解析

中小企业私募债的发行审核采取备案制,审批周期更快。

6、长期次级债务的借入期限在()年以上。

a.1

b.2

c.5

d.10

正确答案是:b,

解析

长期次级债务的借入期限在2年以上。

7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票。

a.60%

b.70%

c.80%

d.90%

正确答案是:a,

解析

股票基金应有60%以上的资产投资于股票。

8、下列关于债券票面价值的说法中,正确的是( )。

a.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额

b.票面金额定得较小,发行成本也就较小

c.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买

d.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因综合考虑

正确答案是:d,

解析

a项,在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,币种确定后,则要规定债券的票面金额;b项,票面金额定得较小,债券本身的印刷及发行工作量大,费用可能较高;c项,票面金额定得较大,有利于少数大额投资者认购,但使小额投资者无法参与。

9、投资者开立证券账户应当向()提出申请。

a.证券交易所

b.证券公司

c.证券登记结算机构

d.证券业协会

正确答案是:c,

解析

投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。

10、短期融资券的最长期限不超过()天。

a.365

b.270

c.180

d.90

正确答案是:a,

解析

短期融资券的最长期限不超过365天。

超短期融资券的期限为270天(9个月)。

11、()是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

a.公平原则

b.公开原则

c.公正原则

d.透明原则

正确答案是:a,

解析

公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

12、证券投资者保护的最终措施之一为()。

a.证券投资者保护基金

b.基金投资者交易基金

c.证券稽查

d.证券投资咨询

正确答案是:a,

解析

证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

13、中国证监会成立于()

a.1986年5月

b.1990年1月

c.1992年10月

d.1996年3月

正确答案是:c,

解析

中国证监会成立于1992年10月。

14、证券投资人可以分为()。

a.金融机构投资者和政府机构投资者

b.法人机构投资者和事业单位投资者

c.机构投资者和个人投资者

d.基金机构投资者和个人投资者

正确答案是:c,

解析

证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类

15、目前,()已成为发展最快、规模最大的资金市场,并成为中央银行公开市场操作的重要平台。

a.资本市场

b.货币市场

c.银行间债券市场

d.同业拆借市场

正确答案是:c,

解析

目前,银行间债券市场已成为发展最快、规模最大的资金市场,并成为中央银行公开市场操作的重要平台。

16、上海证券交易所托管制度的特点是( )。

a.投资者的证券托管是自动实现

b.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管

c.自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限

d.托管制度是和指定交易制度联系在一起

正确答案是:d,

解析

对于在上海证券交易所交易的证券,其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

17、债券是一种虚拟资本,而不是( )。

a.真实资本

b.实收资本

c.固定资本

d.流动资本

正确答案是:a,

解析

债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本。

18、以公开市场操作作为政策手段,进行宏观调控的是()。

a.金融机构

b.中央银行

c.中国证监会

d.商业银行

正确答案是:b,

解析

以公开市场操作作为政策手段,进行宏观调控的是中央银行

19、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

a.嵌入式衍生工具

b.交易所交易的衍生工具

交易的衍生工具

d.结构化金融衍生工具

正确答案是:a,

解析

嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

20、发生在保险人和投保人之间的保险行为,称为()

a.再保险

b.次保险

c.继保险

d.原保险

正确答案是:d,

解析

发生在保险人和投保人之间的保险行为,称为原保险;发生在保险人与保险人之间的保险行为,称为再保险。

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